证券代码：002819   证券简称：东方中科     公告编号：2023-041

       北京东方中科集成科技股份有限公司

(资料图)

关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分

 第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

条件的激励对象共计 7 人，可行权的期权数量为 7.00 万份，占目前

公司总股本比例为 0.0229%。行权价格为 31.95 元/份，行权模式为自

主行权；

合解除限售条件的激励对象共计 10 人，可解除限售的限制性股票数

量为 12.50 万股，占目前公司总股本比例为 0.0409%。

方可行权/解除限售，届时公司将另行公告，敬请投资者注意。

  北京东方中科集成科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023

年 6 月 8 日召开的第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十六

次会议分别审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计

划预留授予部分第一个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的

议案》

  ，董事会认为公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（以

下简称“《2020 年激励计划》”或“本次激励计划”）预留授予部分第一

个行权/解除限售期行权/解除限售条件已满足，并同意根据公司 2020

年第一次临时股东大会对董事会的相关授权，为符合解除限售条件的

激励对象办理行权/解除限售事宜。现将相关事项公告如下：

  一、本次激励计划简述及已履行的相关审批程序

过了《关于<北京东方中科集成科技股份有限公司 2020 年股票期权与

限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

                     《关于公司<2020 年

股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关

议案。公司第四届监事会第十七次会议审议通过上述相关议案并发表

同意意见。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。公司于

北京东方中科集成科技股份有限公司实施股票期权与限制性股票激

励计划的批复》

      （科资发股字〔2020〕55 号）

                      ，原则同意东方中科实施

本次股票期权与限制性股票激励计划。

工邮箱将公司本次拟激励对象名单及职位予以公示。截止公示期满，

公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出任何异议。2020 年 5

月 9 日，公司披露了《监事会关于 2020 年股票期权与限制性股票激

励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》

                     。

过《关于<北京东方中科集成科技股份有限公司 2020 年股票期权与限

制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

                    《关于提请股东大会授

权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案；同时，公司根

据内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的核查情况，披露了

《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖

公司股票情况的自查报告》。

届监事会第十八次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性

股票激励计划首次授予相关事项的议案》，公司独立董事发表了独立

意见，监事会对首次授予股票期权和限制性股票的激励对象名单再次

进行了核实。

制性股票激励计划授予限制性股票登记完成的公告》，公司完成向 28

名激励对象首次授予 195.95 万股限制性股票的授予登记手续，首次

授予价格 11.71 元/股，首次授予股份的上市日期为 2020 年 7 月 24

日。

制性股票激励计划授予股票期权登记完成的公告》，公司完成向 40 名

激励对象首次授予 187 万份股票期权的授予登记手续，首次授予价格

四届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权与

限制性股票激励计划预留授予相关事项的议案》，监事会对授予的预

留激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此

发表了独立意见；审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，

同意公司回购注销 2 名因个人原因离职的激励对象获授但尚未解锁

的限制性股票 79,700 股，其中回购注销 2020 年股票期权与限制性股

票激励计划首次授予的限制性股票 45,000 股，回购价格为 11.71 元/

股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。其中《关于回购注销

部分限制性股票的议案》于 2021 年 7 月 12 日由公司召开的 2021 年

第二次临时股东大会审议通过。上述限制性股票已于 2021 年 8 月 20

日完成回购注销。

员工邮箱将公司本次拟预留授予的激励对象名单及职位予以公示。截

止公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出任何异

议。2021 年 5 月 11 日，公司披露了《监事会关于 2020 年股票期权与

限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的审核意见及公示情况

说明》

  。

限制性股票激励计划预留授予限制性股票登记完成的公告》，公司完

成向 10 名激励对象预留授予 25 万股限制性股票的授予登记手续，授

予价格 16.05 元/股，预留授予股份的上市日期为 2021 年 6 月 25 日。

制性股票激励计划预留授予股票期权登记完成的公告》

                       ，公司完成向

予价格 32.10 元/份，预留授予登记完成日为 2021 年 6 月 24 日。

第五届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于调整<2020 年股票

期权与限制性股票激励计划>的议案》

                ，同意对《2020 年股票期权与

限制性股票激励计划》相关考核指标进行调整，公司独立董事对上述

事项发表了独立意见，该议案于 2021 年 11 月 16 日由公司召开的

第五届监事会第九次会议分别审议通过了《关于调整 2020 年股票期

权与限制性股票激励计划授予股票期权行权价格的议案》，同意对

行调整，首次授予的股票期权行权价格由 23.41 元/份调整为 23.20 元

/份，预留授予的股票期权行权价格由 32.10 元/份调整为 31.95 元/份；

审议通过了《关于注销公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划

部分股票期权的议案》，同意公司注销 2 名因个人原因离职的激励对

象获授但尚未行权的股票期权 9 万份，2 名激励对象因个人绩效考核

结果导致第一个行权期不能行权的股票期权 0.5940 万份，本次合计

注销股票期权数量 9.5940 万份。公司独立董事对上述事项发表了独

立意见。其中回购注销部分股票期权的议案于 2023 年 2 月 27 日由公

司召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过。

第五届监事会第九次会议分别审议通过《关于 2020 年股票期权与限

制性股票激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售期的行权/解除

限售条件成就的议案》，同意根据公司 2020 年第一次临时股东大会对

董事会的相关授权，为符合行权/解除限售条件的激励对象办理行权/

解除限售事宜。本次符合行权条件的激励对象共计 38 人，可行权的

期权数量为 58.1460 万份；

                符合解除限售条件的激励对象共计 27 人，

可解除限售的限制性股票数量为 63.1785 万股。关联董事郑大伟对相

关议案已回避表决。公司独立董事对此发表了独立意见。本次解除限

售的股份已于 2022 年 8 月 1 日上市流通。本次股票期权已采取自主

行权模式，实际可行权期限为 2022 年 8 月 25 日（含）至 2023 年 7

月 28 日（含）。

  二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明

届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于调整<2020 年股票期权

与限制性股票激励计划>的议案》，同意对《2020 年股票期权与限制

性股票激励计划》相关考核指标进行调整，公司独立董事对上述事项

发表了独立意见，该议案于 2021 年 11 月 16 日由公司召开的 2021 年

第三次临时股东大会审议通过。

   三、本次激励计划预留授予部分第一个行权/解除限售期行权/解

除限售条件成就的说明

   （一）预留授予部分第一个等待/限售期即将届满

   根据公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的

规定，预留授予的股票期权第一个行权期：自预留授予的股票期权完

成登记之日起 24 个月后的首个交易日起至预留授予的股票期权完成

登记之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止；

   预留授予的限制性股票第一个解除限售期：自预留授予的限制性

股票完成登记之日起 24 个月后的首个交易日起至预留授予的限制性

股票完成登记之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止。

   本次激励计划预留授予的股票期权授予登记完成日为 2021 年 6

月 24 日，第一个等待期将于 2023 年 6 月 24 日届满；预留授予的限

制性股票登记完成上市日为 2021 年 6 月 25 日，第一个限售期将于

   （二）第一个行权期/解除限售期行权/解除限售条件成就的说明

           行权/解除限售条件              成就情况

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否 形，满足行权/解除限

定意见或者无法表示意见的审计报告；              售条件。

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出

具否定意见或无法表示意见的审计报告；

（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章

程、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

公司发生上述规定情形之一的，所有激励对象根据本激励

计划已获授但尚未行权/解除限售的股票期权/限制性股票

应当由公司注销/回购注销。

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；         情形，满足行权/解除

（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不 限售条件。

适当人选；

（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及

其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理

人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

任一激励对象发生上述规定情形之一的，该激励对象根据

本激励计划已获授但尚未行权/解除限售的股票期权/限制

性股票应当由公司注销/回购注销。

  公司 2022 年净资产收益率不低于 9%；以 2019 年业 资 产 收 益 率 不 低 于

绩为基数，公司 2022 年营业收入增长率不低于 45%，且上 9%，且不低于对标企

述两项指标均不低于对标企业 75 分位值水平，同时，公司 业 75 分位值，达到了

  注：1、以上“净资产收益率”中的净利润是以扣除股份 （2）以 2019 年业绩

支付费用前的归属于上市公司股东的净利润为计算依据。           为基数，公司 2022 年

监会行业划分标准，选取与东方中科主营业务及规模具有 于 45%，且不低于对

可比性的上市公司。在年度考核过程中行业样本若出现主 标企业 75 分位值，达

营业务发生重大变化或出现偏离幅度过大的样本极值，则 到了业绩考核要求；

将由公司董事会在年终考核时剔除或更换样本。但相应调 （3）公司 2022 年主

整 和 修 改 需 通 过 信 息 披 露 媒 体 巨 潮 资 讯 网 营业务收入占营业收

（www.cninfo.com.cn）进行披露。                      入的比重为 99.67%，

大资产重组等事项，导致收入、利润、净资产变动的，考 绩考核要求。

核收入、净资产收益率时，应剔除该事项引起的收入、利

润和净产变动额。

   公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应

考核当年可行权的股票期权均由公司注销；对应考核当年

已获授的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，

回购价格为授予价格。

   激励对象个人考核按照《北京东方中科集成科技股份 核委员会对激励对象

有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考 的综合考评：预留授

核管理办法》分年进行考核，根据个人的绩效考评评价指 予的股票期权激励对

标确定当年度实际可行权的股票期权比例/解除限售比例， 象中，7 名激励对象

激励对象个人当年实际可行权额度=标准系数×个人当年 2022 年 度 个人 绩 效

计划行权额度；实际解除限售额度=标准系数×个人当年计 考核结果均为 A，在

划解除限售额度。                                      第一个行权期可

   激励对象的绩效评价结果划分为（A）、（B）、（C） 100%行权；

和（D）四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据 预留授予的限制性股

下表确定激励对象实际可行权的股票期权/解除限售的比 票激励对象中，10 名

例：                                            激励对象 2022 年度

考评结果（S）     S≥80   80＞S≥70   70＞S≥60   S＜60   个人绩效考核结果均

  评价标准       A       B         C        D     为 A，在第一个解除

  标准系数       1.0     0.8       0.6      0

  若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 A/B/C，则 限售期可 100%解除

上一年度激励对象个人绩效考核“达标”；若激励对象上一 限售。

年度个人绩效考核结果为 D，则上一年度激励对象个人绩

效考核“不达标”。

  若激励对象考核“达标”，则激励对象可按照本计划规

定的比例分批次行权/解除限售。未能行权/解除限售的部分

由公司注销/按照授予价格回购注销；若激励对象考核“不

达标”，则按照本计划的规定，其当年可行权的股票期权均

由公司注销/其相对应解除限售期已获授但尚未解除限售

的限制性股票即由公司按照授予价格回购注销。

  综上所述，董事会认为公司 2020 年股票期权与限制性股票激励

计划预留授予的股票期权与限制性股票第一个行权/解除限售期行权/

解除限售条件已满足，并同意根据公司 2020 年第一次临时股东大会

对董事会的相关授权，为符合行权/解除限售条件的激励对象办理行

权/解除限售事宜。

  四、本次行权/解除限售安排

  （一）本次股票期权的行权安排

                   ，预留授予的股票期权第一个行

权期可行权数量占获授股票期权数量的 50%。本次符合行权条件的激

励对象合计 7 人，可申请行权的股票期权数量为 7.00 万份，占公司

目前股份总数的 0.0229%。具体如下：

          获授的股票期权    本次可行权的股票     剩余尚未行权的股票

  职务

          数量（万份）     期权数量（万份）     期权数量（万份）

主要骨干人员

 （7 人）

合计（7 人）      14.00       7.00          7.00

  注：2021 年 6 月 24 日，公司根据《2020 年激励计划》完成向 7 名激励对象

预留授予 14.00 万份股票期权的授予登记手续。

  本激励计划授予的股票期权自股权登记之日起满 24 个月后可

以开始行权。可行权日必须为交易日，且不得为下列区间日：

  ①公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟

公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；

  ②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

  ③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的

重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

  ④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

股票情况的说明

  公司董事、高级管理人员未参与本次股票期权行权。

  本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际

控制人不会发生变化。本次股权激励第一个行权期结束后，公司股权

分布仍具备上市条件。

  本次行权不会对公司当年财务状况和经营成果产生重大影响。

  因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并

由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应股票期权。股票期

权行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公

司将予以注销。

   公司在授予日采用 Black-Scholes 模型来计算期权的公允价值。

根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行

重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。股票

期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质

影响。

   本次行权所募集资金将存储于公司行权专户，用于补充公司流动

资金。本次行权激励对象应缴纳的个人所得税由激励对象自行承担，

所得税的缴纳由公司代扣代缴。

   （二）本次限制性股票的解除限售安排

   根据公司《2020 年激励计划》，预留授予的限制性股票第一个解

除限售期可解除限售数量占获授限制性股票数量的 50%。本次符合解

除限售条件的激励对象合计 10 人，可申请解除限售并上市流通的限

制性股票数量为 12.50 万股，占公司目前股份总数的 0.0409%。具体

如下：

                获授的限制     本次可解除限售    剩余未解除限

      职务        性股票数量     的限制性股票数    售的制性股票

                （万股）       量（万股）     数量（万股）

中层管理人员、主要骨干

  人员（10 人）

   合计（10 人）       25.00     12.50       12.50

  注：2021 年 6 月 24 日，公司根据《2020 年激励计划》完成向 10 名激励对

象预留授予 25 万股限制性股票的授予登记手续，上市日期：2021 年 6 月 25 日。

  五、董事会薪酬与考核委员会意见

  公司董事会薪酬与考核委员会对公司 2020 年股票期权与限制性

股票激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件及第一个解除限

售期解除限售条件满足情况、激励对象名单及可行权/解除限售数量

进行了核查，认为：本次可行权/解除限售的 17 名激励对象（股票期

权部分 7 名，限制性股票部分 10 名）资格符合《上市公司股权激励

管理办法》

    （以下简称“《管理办法》

               ”）及公司《2020 年激励计划》等

相关规定，其主体资格合法、有效，上述激励对象在考核年度内均考

核达标，且公司业绩指标等其他解除限售条件已达成，同意公司按照

相关规定办理本次公司股票期权的行权和限制性股票的解除限售相

关事宜。

  六、独立董事意见

  经核查，我们认为：公司本次行权/解除限售事项，符合《管理办

法》等法律、法规、规范性文件及公司《2020 年激励计划》规定的实

施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未

发生不得实施本次股权激励计划的情形；参与本次行权/解除限售的

激励对象具备申请行权/解除限售的主体资格，其满足公司《2020 年

激励计划》等规定的行权/解除限售条件，其主体资格合法、有效；表

决程序合法合规，未侵犯公司及全体股东的利益。因此，我们一致同

意本次公司股票期权的行权和限制性股票的解除限售安排。

  七、监事会意见

  经核查，监事会认为：公司 2020 年股票期权与限制性股票激励

计划预留授予部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件已经成

就。同时，监事会对行权/解除限售的激励对象名单进行了核查，认为

本次可行权/解除限售的 17 名激励对象（股票期权部分 7 名，限制性

股票部分 10 名）的主体资格合法、有效。本事项的审议决策程序合

法有效，因此，监事会同意上述 7 名激励对象获授的 7.00 万份股票

期权及 10 名激励对象获授的 12.5 万股限制性股票按规定行权/解除

限售，并同意公司为其办理相应的手续。

  八、律师出具的意见

  本次行权条件及解除限售条件成就事宜已获得现阶段必要的批

准和授权并履行了相关程序，本次行权条件及解除限售条件均已成就，

其行权对象、行权数量及解除限售对象、解除限售数量及上市流通安

排事项符合《公司法》

         《证券法》

             《管理办法》

                  《激励计划（草案）》的

规定，公司尚需就本次行权、解除限售按照《管理办法》

                        、深圳证券交

易所有关规范性文件的规定及时履行相关信息披露义务；本次行权条

件及解除限售条件成就尚需向深圳证券交易所、证券登记结算机构申

请办理相关行权/解锁手续。

  九、备查文件

  特此公告。

            北京东方中科集成科技股份有限公司董事会

                         二〇二三年六月九日

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